De Fundos de Investimentos em Direitos Creditórios Empírica Lótus HY FIC
Condomínio aberto, para investidores profissionais. Responsabilidade ilimitada. Não negociado em bolsa.
Compra principalmente cotas de FIDCs aprovadas pelo Gestor, adquiridas integralmente, e aloca a parcela não investida em Cotas de FIDCs em Ativos Financeiros de Liquidez.
Dados de setembro de 2026CNPJ 40.905.548/0001-03
Patrimônio de R$ 20,7 mi, +0,7% em relação a agosto de 2026.
O fundo mês a mês
Patrimônio por cota acima da linha, provisão abaixo, na mesma escala.
Seção: Estrutura e proteções
Uma cota informada no mês
Quem recebe primeiro e quem absorve primeiro, em setembro de 2026.
| Cota, da primeira a receber à primeira a absorver | Patrimônio | Parte | Proteção |
|---|---|---|---|
| Cota única | R$ 20,7 mi | 100% | Uma cota informada no mês |
Ordem de pagamento
- 1Pagamento dos Encargos
- 2Constituição e/ou recomposição da Reserva de Despesas, de modo que, ao final de cada Dia Útil, seja equivalente ao montante estimado dos Encargos a serem incorridos nos 3 meses calendário imediatamente subsequentes
- 3Pagamento do resgate de Cotas, se houver
- 4Pagamento de resgate de Cotas aos Cotistas Dissidentes, nos termos do item 12.3.1
- 5Aquisição pela Classe de Cotas de FIDCs, observando-se a Política de Investimentos
- 6Aquisição pela Classe de Ativos Financeiros de Liquidez, observando-se a Política de Investimentos
Responsabilidade dos cotistas
Ilimitada. Se o patrimônio ficar negativo, os cotistas podem ser chamados a aportar recursos.
Reservas
Despesas/encargos: A Reserva de Despesas deve ser constituída e/ou recomposta para que, ao final de cada Dia Útil, seja equivalente ao montante estimado dos Encargos a serem incorridos nos 3 meses calendário imediatamente subsequentes, sendo mantida exclusivamente em Ativos Financeiros de Liquidez.
Do regulamento de 29/09/2026, lido automaticamente.
Seção: Regras do regulamento
2 comparações não verificadas15 não verificáveis
| Regra | Em setembro de 2026 | Margem | Situação | Evidência |
|---|---|---|---|---|
| Carteira de direitos creditórios de no mínimo 67% do patrimônio | 0%Carteira líquida de R$ 0 para um patrimônio de R$ 20,7 mi | −67 p.p. | Comparação não verificada | |
| Liquidação antecipada: Patrimônio Líquido diário inferior da Classe inferior a R$ 1.000.000,00.O fato deve ocorrer após 90 dias do início das atividades do Fundo.O Patrimônio Líquido deve permanecer inferior a R$ 1.000.000,00 por 90 dias consecutivos.Cláusula 12.2(iii) | R$ 20,7 miO regulamento conta dias; os dados mostram só o fim de cada mês. | Comparação não verificada | ||
| Evento de avaliação: Inobservância pelo Administrador, pelo Custodiante e/ou pelo Gestor de seus deveres e obrigações previstos no Regulamento ou de suas atribuições específicas nos outros contratos existentes referentes ao funcionamento da Classe.A inobservância pode ser verificada pelo Administrador, pelo Custodiante, pelo Gestor ou por qualquer dos Cotistas.Os responsáveis devem ser notificados para sanar ou justificar o descumprimento.Prazo de cura: 5 Dias Úteis contados do recebimento da notificação.Cláusula 12.1(i) | Os dados mensais não permitem verificar este evento. | Não verificável |
Leitura automática do regulamento de 29/09/2026, ainda não verificada. O enquadramento oficial é apurado pelo administrador.
Seção: Carteira
Sem carteira de crédito direta
Três medidas, sempre como parte da carteira bruta.
| Parte da carteira bruta | set/26 | ago/26 |
|---|---|---|
| Provisão | Não informado | Não informado |
| Parcelas vencidas | Não informado | Não informado |
| Créditos inadimplentes | Não informado | Não informado |
| Provisão sobre parcelas vencidas | Sem parcelas vencidas | Sem parcelas vencidas |
Composição em setembro de 2026
| Carteira bruta | R$ 0 |
| Provisão | R$ 0 |
| Carteira líquida | R$ 0 |
| Títulos e caixa | R$ 5,23 mi |
| Patrimônio | R$ 20,7 mi |
Vencido por atraso
Nenhum crédito vencido informado por faixa de atraso.
Maiores cedentes divulgados
Nenhum cedente divulgado no último mês informado.
Seção: Rentabilidade
Cada cota com seu próprio resultado.
Rentabilidade informada pelo administrador, acumulada mês a mês.
Movimentos de cotas
| Mês | Entradas | Amortizações | Resgates |
|---|---|---|---|
| set/2026 | R$ 0 | R$ 0 | R$ 16,4 mil |
| ago/2026 | R$ 0 | R$ 0 | R$ 2,02 mi |
| jul/2026 | R$ 0 | R$ 0 | R$ 22,0 mil |
| jun/2026 | R$ 0 | R$ 0 | R$ 8,01 mi |
| mai/2026 | R$ 0 | R$ 0 | R$ 6,0 mil |
| abr/2026 | R$ 0 | R$ 0 | R$ 4,8 mil |
| mar/2026 | R$ 0 | R$ 0 | R$ 395,2 mil |
| fev/2026 | R$ 0 | R$ 0 | R$ 35,5 mil |
| jan/2026 | R$ 0 | R$ 0 | R$ 116,0 mil |
| dez/2025 | R$ 0 | R$ 0 | R$ 14,6 mil |
| nov/2025 | R$ 0 | R$ 0 | R$ 1,51 mi |
| out/2025 | R$ 0 | R$ 0 | R$ 43,7 mil |
Meses sem movimento não aparecem.
Cotistas
54 em setembro de 2026
Outro FI: 54.
Seção: Acontecimentos
14 nos últimos 24 meses5 assembleias
Entregas
- out/256 dias2 entregasEntregue em 06/11/2025
- nov/252 dias2 entregasEntregue em 02/12/2025
- dez/2515 dias3 entregasEntregue em 15/01/2026
- jan/269 dias2 entregasEntregue em 09/02/2026
- fev/2613 dias2 entregasEntregue em 13/03/2026
- mar/2615 dias2 entregasEntregue em 15/04/2026
- abr/268 dias2 entregasEntregue em 08/05/2026
- mai/2610 dias2 entregasEntregue em 10/06/2026
- jun/2613 dias2 entregasEntregue em 13/07/2026
- jul/2612 diasEntregue em 12/08/2026
- ago/2614 diasEntregue em 14/09/2026
- set/2614 diasEntregue em 14/10/2026
Entrega típica: 13 dias após o fim do mês
- 29/09/2026RegulamentoNova versão do regulamento.
- 29/09/2026RegulamentoInstrumento particular de alteração do regulamento.
- 31/08/2026AssembleiaAssembleia geral extraordinária.
- 05/08/2026AssembleiaAssembleia geral extraordinária.
- 04/08/2026Dados2 informes reapresentados (out e nov de 2025) A pedido do regulador
- 02/08/2026DadosInforme de dezembro de 2025 reapresentado A pedido do regulador
- 30/07/2026Dados4 informes reapresentados (jan, fev, mai e jun de 2026) A pedido do regulador
- 29/07/2026ComunicadoOutros comunicados não considerados fatos relevantes.
- 29/07/2026Dados2 informes reapresentados (mar e abr de 2026) A pedido do regulador
- 26/06/2026AssembleiaAssembleia geral extraordinária.
- 26/06/2026AssembleiaAssembleia geral extraordinária.
- 08/06/2026AssembleiaAssembleia geral extraordinária.
Documentos pela data de entrega ou da assembleia. Trechos copiados do documento, sem resumo.
Seção: Documentos
14 documentos10 com texto
| Tipo | Mais recente | Entregue em |
|---|---|---|
| 2 documentos, 1 com texto | Regulamento | 29/09/2026 |
| 5 documentos, 5 com texto | AGE | 31/08/2026 |
| 4 documentos, 1 com texto | Demonstrações financeiras | 13/08/2026 |
| 3 documentos, 3 com texto | Instrumento Particular de Alteração do Regulamento | 29/09/2026 |
Seção: Ficha
Registro, prestadores e taxas
- Nome no registro
- Fundo de Investimento em Cotas de Fundos de Investimentos em Direitos Creditórios Empírica Lótus HY
- CNPJ
- 40.905.548/0001-03
- Situação
- Em Funcionamento Normal desde 08/10/2025
- Registro
- 08/10/2025
- Crédito
- FIC de FIDCs
- Resgate
- 180 dias
- Administração
- 0,1% a.a., mínimo de R$ 2.156 por mês
- Gestão
- 0,9% a.a.
- Custódia
- 0,03%
- Performance
- 15% do que exceder 100% da Taxa DI, comparada à Cota Base pelo método do passivo, após dedução dos demais Encargos, inclusive Taxa de Administração e Taxa de Gestão.
- Administrador
- BTG Pactual Serviços Financeiros S/A DTVM
- Gestor
- SRM Empírica Gestão de Crédito LTDA
- Custodiante
- Banco BTG Pactual S/A
- Auditor
- Grant Thornton Auditores Independentes LTDA.
- Exercício social
- Termina em 31/12
Perguntas frequentes
Fontes: CVM